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　　鐘瑞友：完善企業(yè)合規(guī)需抓實(shí)“六個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)”　

　　營(yíng)商環(huán)境是企業(yè)生存發(fā)展的土壤，而法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。當(dāng)前，世紀(jì)疫情沖擊下，百年變局加速演進(jìn)，企業(yè)發(fā)展遭遇到更多的實(shí)際困難。在此時(shí)代背景下，加快完善企業(yè)合規(guī)改革，持續(xù)激發(fā)市場(chǎng)主體活力，是檢察機(jī)關(guān)踐行依法能動(dòng)履職要求、促進(jìn)營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化的關(guān)鍵一招，也是檢察機(jī)關(guān)積極主動(dòng)回應(yīng)社會(huì)需求、服務(wù)保障共同富裕的應(yīng)然選擇。

浙江省金華市檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)鐘瑞友 金華檢察提供

　　最高人民檢察院張軍檢察長(zhǎng)指出，要“以檢察履職助力構(gòu)建有中國(guó)特色的企業(yè)合規(guī)制度”。浙江省金華市商貿(mào)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，市場(chǎng)主體總量位居全省第二，具有極強(qiáng)的企業(yè)合規(guī)現(xiàn)實(shí)需求和實(shí)踐前景。金華市檢察機(jī)關(guān)科學(xué)把握“穩(wěn)”與“進(jìn)”的辯證法，先行先試，穩(wěn)步推進(jìn)，2020年9月，在全國(guó)率先推出《企業(yè)合規(guī)流程及文書指引》，為企業(yè)合規(guī)工作提供“閉環(huán)式”實(shí)操指引。制定《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作的指導(dǎo)意見（試行）》，會(huì)同市工商聯(lián)、財(cái)政局等24家單位會(huì)簽《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管評(píng)估工作機(jī)制的意見（試行）》，永康、東陽(yáng)、浦江等地跟進(jìn)出臺(tái)細(xì)化舉措，有效建構(gòu)了企業(yè)合規(guī)的“金華樣本”。

　　不容回避的是，在企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐探索中，仍然存在一些問(wèn)題。一是挖掘“案源”不深，在偵查階段，通過(guò)提前介入或溝通以盡早發(fā)現(xiàn)案源的情況較少。二是案件“類型”不多，涉案罪名集中在虛開增值稅專用發(fā)票、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品、串通招投標(biāo)等。三是適用“主體”不廣，多集中在小微企業(yè)，對(duì)大中型、跨國(guó)型企業(yè)的適用較少。四是綜合“考量”不夠，企業(yè)合規(guī)案件上報(bào)審批時(shí)，由于受理時(shí)間較短，對(duì)量刑情節(jié)的了解不夠深入，同時(shí)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、未來(lái)發(fā)展前景等亦了解不夠全面。五是機(jī)制“配套”不足，合規(guī)審查、合規(guī)監(jiān)管、合規(guī)評(píng)價(jià)等亟需建立一套既能普遍適用又符合個(gè)案特色的標(biāo)準(zhǔn)體系。

　　問(wèn)題是時(shí)代的聲音。為有效應(yīng)對(duì)企業(yè)合規(guī)面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，應(yīng)深化“能動(dòng)司法檢察”，堅(jiān)持理論和實(shí)踐相結(jié)合，以改革思維、創(chuàng)新理念、務(wù)實(shí)舉措，重點(diǎn)抓實(shí)“六個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)”，不斷推進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　第一，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，抓實(shí)“一體發(fā)展”之關(guān)鍵。推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，組織謀劃和責(zé)任傳導(dǎo)起“牽頭抓總”作用。對(duì)內(nèi)，整合區(qū)域力量強(qiáng)“內(nèi)功”。跳出“企業(yè)合規(guī)是經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部門工作”的慣性思維，建立涉案企業(yè)合規(guī)“一本賬”，檢察長(zhǎng)帶頭辦理企業(yè)合規(guī)案件。金華市檢察院在各區(qū)縣創(chuàng)新設(shè)立檢察涉企案件治理辦公室，形成強(qiáng)大履職內(nèi)力。對(duì)外，突出聯(lián)動(dòng)協(xié)作借“外力”。要胸懷“國(guó)之大者”，主動(dòng)融入地方工作大局，及時(shí)將企業(yè)合規(guī)工作向黨委政府匯報(bào)溝通，在職能部門的協(xié)同下開展工作，不搞相互分割、各自為政，并注重引入專家學(xué)者力量，共同參與涉案企業(yè)合規(guī)工作的設(shè)計(jì)與推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)司法和行政在制度、政策、手段上的有機(jī)融合。

　　第二，拓展合規(guī)案源，抓實(shí)“精品辦案”之關(guān)鍵。遵從于“拓案源-精辦案-護(hù)企業(yè)”的邏輯進(jìn)路。一是拓展案源。毋寧涉案企業(yè)規(guī)模如何，只要其認(rèn)罪認(rèn)罰、能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、承諾建議或者完善企業(yè)合規(guī)制度、具備啟動(dòng)第三方機(jī)制的基本條件并自愿適用的，均可開展合規(guī)。二是精品辦案。樹立精品化辦案意識(shí)，將每個(gè)企業(yè)合規(guī)案件作為精品案件、典型案例來(lái)辦理，真正做到“辦理一起案件、輔助一些企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”。三是特色護(hù)企。在合規(guī)形式上，要遵從實(shí)際、因企而異，在“范式合規(guī)”之外，可創(chuàng)新《企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意見書》形式開展“簡(jiǎn)式合規(guī)”，以及針對(duì)行業(yè)性、普遍性違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以檢察建議、檢察專報(bào)形式開展“類案合規(guī)”，助企重新煥發(fā)生機(jī)。

　　第三，堅(jiān)持從嚴(yán)把關(guān)，抓實(shí)“高效監(jiān)督”之關(guān)鍵。一方面，加強(qiáng)合規(guī)案件啟動(dòng)前審核。重點(diǎn)加強(qiáng)內(nèi)部、層級(jí)審核把關(guān)，確保案件層報(bào)審批前，充分理清基本犯罪事實(shí)、涉案當(dāng)事人所起所用、是否具備從重或從輕的量刑情節(jié)、認(rèn)罪悔罪態(tài)度、開展合規(guī)的意愿和能力、第三方監(jiān)管組織及考察期限的設(shè)置、是否有不適合開展合規(guī)的案外因素等要點(diǎn)。另一方面，優(yōu)化第三方監(jiān)管評(píng)估機(jī)制。發(fā)揮第三方監(jiān)管在評(píng)估涉案企業(yè)合規(guī)改革中的基礎(chǔ)作用，檢察機(jī)關(guān)對(duì)第三方專業(yè)人員名單予以審核，確保監(jiān)督評(píng)估的專業(yè)性；加強(qiáng)對(duì)合規(guī)計(jì)劃、第三方評(píng)估結(jié)論的審查把關(guān)，落實(shí)巡回檢查、第三方組織組成人員回避、涉案企業(yè)合法權(quán)益保障等制度性要求，避免出現(xiàn)“虛假整改”“合規(guī)腐敗”。

　　第四，推進(jìn)訴源治理，抓實(shí)“司法康復(fù)”之關(guān)鍵。要秉持客觀公正立場(chǎng)，充分運(yùn)用不批捕、不起訴等案件處理權(quán)能、羈押必要性審查以及社會(huì)治理類檢察建議等職能，為企業(yè)合規(guī)治理提供精準(zhǔn)有效的檢察助力。要發(fā)揮合規(guī)聽證功用，合規(guī)考察期滿，及時(shí)組織召開聽證會(huì)，邀請(qǐng)涉案企業(yè)、第三方監(jiān)管組織代表、聽證員等共同參與，研判企業(yè)是否達(dá)到合規(guī)要求，最大化釋放司法善意。要能動(dòng)做深“司法康復(fù)”。用好檢察“工具箱”，就案件“背后”的問(wèn)題，提出行業(yè)治理或社會(huì)治理意見。如東陽(yáng)市檢察院立足辦理的串通投標(biāo)系列案，牽頭住建等部門出臺(tái)《建筑施工企業(yè)投標(biāo)合規(guī)指南》，推動(dòng)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)工程招投標(biāo)領(lǐng)域的行業(yè)治理。

　　第五，構(gòu)建合規(guī)生態(tài)，抓實(shí)“多維融合”之關(guān)鍵。一方面，理論與實(shí)踐共融。在企業(yè)合規(guī)辦案實(shí)踐基礎(chǔ)上，加強(qiáng)合規(guī)理論課題研究，推動(dòng)辦案成果向理論成果、制度成果轉(zhuǎn)化，并結(jié)合區(qū)域之間的“同”與“異”，探索更多可借鑒、可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)，形成企業(yè)合規(guī)工作樣板。另一方面，肌體與部分共融。企業(yè)合規(guī)是一個(gè)“大肌體”，需講求規(guī)范性、完整性、體系性，建立“刑事合規(guī)、行政合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”三位一體的合規(guī)工作體系。而對(duì)于合規(guī)中企業(yè)面臨的實(shí)際境況，要分類施策，避免“一刀切”。如針對(duì)面臨市場(chǎng)禁入等嚴(yán)重行政處罰的企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)可以適當(dāng)方式向行政機(jī)關(guān)提出從寬處理的建議，幫助企業(yè)避免因喪失經(jīng)營(yíng)資格而重新陷入經(jīng)營(yíng)困境。

　　第六，聚焦數(shù)字化改革，抓實(shí)“數(shù)字賦能”之關(guān)鍵。深刻踐行檢察大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，依托數(shù)字化改革手段，向科技要生產(chǎn)力，為企業(yè)合規(guī)增添動(dòng)能。就此而言，金華市檢察院探索研發(fā)“企業(yè)合規(guī)一件事”多跨應(yīng)用場(chǎng)景，打造企業(yè)合規(guī)應(yīng)用平臺(tái)，建立涉企案件數(shù)據(jù)研判中心、企業(yè)合規(guī)案件流轉(zhuǎn)中心、法律服務(wù)中心和社會(huì)治理中心，將企業(yè)行政監(jiān)管數(shù)據(jù)、日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、第三方監(jiān)管數(shù)據(jù)等導(dǎo)入平臺(tái)，構(gòu)建涉案企業(yè)合規(guī)事項(xiàng)“數(shù)據(jù)池”，集成提供涉企法律服務(wù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)案件的線上閉環(huán)流傳和全流程重塑，讓企業(yè)享受“司法紅利”，汲取數(shù)字檢察的智慧力量。

　　（作者：浙江省金華市檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)鐘瑞友）

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